中国农业银行资金营运计划管理试行办法
中国农业银行
中国农业银行资金营运计划管理试行办法
中国农业银行
第一章 总则
第一条 为了进一步完善资金营运管理的内控机制，提高资金使用效益，加快中国农业银行向商业银行的转轨步伐，根据中国人民银行的有关要求和中国农业银行资金营运管理的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法中的资金营运计划是一种管理型计划，系指根据资产负债比例管理的基本要求，对各分行的资产负债总量与结构进行主动的量化控制，反映计划期内资产负债总量平衡状况及结构调整目标，以指导分行的资金营运活动。
第三条 资金营运计划管理遵循以下原则：
(一)全面性，即以反映全辖全部资金的来龙去脉为目的设置编报项目，把计划管理的范围扩大到所有的资产、负债和所有者权益，以计划的方式约束分行的资金营运行为，防止乱挤乱占信贷资金和超负荷经营行为发生。
(二)重点性，即对资产负债中的主要项目和比例进行重点控制，并实行指令性计划管理。
(三)流动性，即按照资金的不同性质和资产的不同流动程度进行项目排列和分类，以体现不同性质及不同流动程度的资金在资金营运中的不同作用。
(四)联动性，即强调资产与负债、资产与资产、负债与负债之间的联动关系，指导分行适时调整资产负债结构。
第四条 本办法适用于各省、自治区、直辖市分行，直属分行，总行营业部。
第二章 资金营运计划的内容
第五条 资金营运计划由资金来源方和资金运用方组成。
第六条 资金来源的总量为以下9项之和。资金来源的分类和内容是：
(一)各项存款，其中：余期一年以上的存款。
(二)借入资金。
1.向人民银行借款；
2.向总行借款；
3.系统内调入；
4.同业拆入。
(三)同业存放。
(四)代理财政性存款(轧差)。
(五)汇出汇款。
(六)应付利息。
(七)拨入营运资金。
(八)其他负债。
(九)所有者权益，其中：当年结益。
第七条 资金运用总量为以下11项之和。资金运用的分类和内容是：
(一)现金；
(二)留存人民银行准备金；
(三)在总行存款。
1.缴存总行准备金；
2.计划内上存；
3.约期上存；
4.存放电子汇兑款项。
(四)各项贷款，其中：余期一年以上的贷款。
(五)借出资金。
1.系统内调出；
2.同业拆出。
(六)存放同业。
(七)投资。
1.政策性金融债券投资；
2.国债投资(含特种国债)；
3.其他投资，其中：权益性投资。
(八)拨付营运资金。
(九)外汇占款。
(十)非生息资产。
(十一)其他资产。
第(十)项中的非生息资产包括贵金属、固定资产净值、在建工程、无形资产、递延资产、应收利息、拨付备付金、其他应收款、待处理财产损失、待清理资产、待清理信托资产和固定资产清理。在计算非生息资产比例时要包括现金资产。
第八条 资金营运计划指标体系是对资金营运的主要项目进行汇总、归纳和对比，主要包括：
(一)存贷款增量比例；
(二)留存准备金比例；
(三)非生息资产比例；
(四)拆出资金比例；
(五)拆入资金比例；
(六)中长期贷款比例。
第三章 资金营运计划的编制和报批
第九条 资金营运计划编制的主要依据：
(一)本行业务经营三年发展规划；
(二)总行下达的主要业务经营计划；
(三)本行的业务市场占有率；
(四)前三年的资金营运情况。
第十条 资金营运计划必须满足下列限制性条件：
(一)存贷款增量比例不得高于总行核定的比例；
(二)固定资产占用不得高于总行核定的计划；
(三)同业拆入和拆出资金不得高于总行的授权额度；
(四)亏损不得高于总行核定的计划；盈利不得低于总行核定的计划；
(五)归还总行借款和上存总行资金不得低于总行核定的计划。
第十一条 编制资金营运计划的顺序是：首先预测全年的存款增量和其他可靠的资金来源，然后测算缴存总行准备金、留存准备金、购买金融债券、计划内购置固定资产、计划内亏损等必需的资产运用，最后在总行核定的存贷款增量比例之内确定贷款增量。
当可靠的资金来源不能满足上述资金运用时，首先要压缩贷款增量，尤其是超负荷经营严重、经营效益差的行。然后可考虑申请适量增加向总行的借款或系统内调剂，最后才可在总行授权额度内增加同业拆入，以弥补资金缺口；当可靠的资金来源大于上述资金运用时，应首先归还总行
的借款或者是上存总行，然后可在总行授权的额度范围之内增加同业拆出。
第十二条 资金营运计划实行分行编制上报、总行审批下达的编报方式。
分行接到总行下达的主要业务经营计划后，应立即编制资金营运计划，上报总行资金计划部，总行资金计划部负责平衡、审批后下达。
分行接到总行下达的资金营运计划后，应逐级分解下达。
第四章 资金营运计划的执行和管理
第十三条 分行要按总行审批的资金营运计划开展资金营运活动。当资金营运计划执行结果与总行审批的计划出现偏差时，分行应及时调整资产负债结构，确保总行下达的主要业务经营计划得以完成。因客观因素不能满足第十条限制性条件，而需调整计划的，必须上报总行批准。
第十四条 分行必须在总行核定的存贷款比例之内安排贷款规模。但是否用足存贷比例，取决于自身的资金实力和资金营运计划执行情况。对那些乱挤乱占信贷资金，而不能实现既定的存贷款增量比例的，总行将不予借款。
第十五条 分行留存当地人民银行的准备金不得低于总行核定的低限。
第十六条 分行必须按照总行核定的各项财务指标列支资金，如有超计划占用的，必须相应抵扣其他的资金占用。
第十七条 资金营运计划按年下达，分季实施，以增量管理为主，存量管理为辅。每一季度终了15日内，各分行应将资金营运计划表、资金营运计划指标体系表及简要的文字说明及时上报总行。
第十八条 总行根据各分行上报的资金营运计划执行情况表，分析其资金营运是否合理，对资金营运结构不合理、资金去向不明的，总行要求填报其他资产明细表、其他负债明细表，并以补充说明的形式详细报告。
第五章 附则
第十九条 分行根据本办法结合自身实际情况制定实施细则，并报总行备案。
第二十条 本办法自下发之日起实施。
附件：附表(略)
1998年4月20日
四川省第十一届人民代表大会常务委员会公告第80号
四川省人大常委会
四川省第十一届人民代表大会常务委员会公告第80号
四川省人民代表大会常务委员会关于废止《四川省私营企业条例》（NO:SC080750）的决定已由四川省第十一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议于2012年9月21日通过，现予公布。
四川省人民代表大会常务委员会
2012年9月21日
关于印发《国家“十五”重大科技专项“奶业重大关键技术研究与产业化技术集成示范”实施管理细则》的通知
科学技术部
关于印发《国家“十五”重大科技专项“奶业重大关键技术研究与产业化技术集成示范”实施管理细则》的通知
国科农社函〔2003〕43号
有关省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），国务院有关部门科技司（局），各课题承担单位：
为加强"十五"国家重大科技专项"奶业重大关键技术研究与产业化技术集成示范"的科学化、规范化管理，根据《国家科技攻关计划管理办法》、《科技三项费用管理办法(试行)》等有关管理办法的规定，结合重大科技专项的特点，并在广泛征求有关部门、项目总体专家组、企业和科研院所的基础上，形成了《国家重大科技专项"奶业重大关键技术研究与产业化技术集成示范"管理实施细则》，现印发给你们，请遵照执行。
二ＯＯ三年四月二十九日
附件：
“十五”国家重大科技专项“奶业重大关键技术研究与产业化技术集成示范”实施管理细则
第一章 总 则
第一条 为加强“十五”国家重大科技专项“奶业重大关键技术研究与产业化技术集成示范”（以下简称奶业专项）管理的科学性、规范性和高效性，根据科技部《国家科技攻关计划管理办法》和《关于重大科技专项启动实施若干问题的意见》，特制定本管理细则。
第二条 奶业专项旨在通过奶业重大关键技术的研究攻关与产业化技术集成示范，突破制约我国奶业发展的关键技术瓶颈，构建我国奶业科技创新体系与现代奶业产业化生产模式，大幅度提升我国奶业科技创新能力，推动我国奶业优质、高效发展，增强奶产品国际竞争力，促进奶业成为新时期我国农业及农村经济发展新的增长点及支柱产业。
第三条 奶业专项由科技部牵头，会同农业部等部门，联合产业化示范课题承担单位主管省（市、区），充分发挥部门、地方作用，动员全社会的力量，共同组织实施。
第二章 组织管理
第四条 专项采取项目管理办公室、课题承担单位主管部门（国务院有关部门科技司或省级科技厅）、课题承担单位分级管理的方式。
第五条 科技部成立奶业专项管理办公室，由科技部农社司、农业部科教司等有关司局及农村中心的有关人员组成，办公室设在农社司，日常事务管理工作委托农村中心组织。专项管理办公室负责项目的组织实施、监督、检查、考核、验收等工作。
第六条 成立奶业专项总体专家组，由5-7名不同部门和领域的技术、经济、管理、企业等方面的专家组成。总体专家组的职责是协助专项管理办公室开展项目的实施管理工作，负责专项的技术指导与技术咨询，根据专项管理办公室的安排，参加项目的论证、评审、考核、监督、验收等。
第七条 课题主管部门的职责
（一） 负责课题的管理与协调，定期检查课题具体执行情况，督促课题组按计划完成研究任务；
（二）按计划任务书规定落实配套经费，监督经费合理使用；
（三）协助项目管理办公室督促课题承担单位按要求汇总、上报课题年度执行情况报告及有关信息报表。
（四）产业化示范课题所在省成立由省（市、区）政府、科技厅及相关部门组成的课题协调领导小组，由科技厅牵头成立课题管理办公室，建立主管部门、企业与技术依托单位经常沟通的机制。
第八条 课题承担单位的职责
（一） 主持单位负责课题任务和经费的落实、人员的组织配备、执行情况的检查和汇总，以及成果的示范、推广和宣传。各课题承担单位必须严格遵守课题任务书条款，认真履行任务书规定的义务，按期完成各项研究任务，实现课题预定目标。
（二） 及时报告课题执行中出现的重大问题，接受项目管理办公室、主管部门的监督检查和管理；
（三） 按要求编报课题年度执行情况和有关信息报表，提交课题验收的全部文件资料，进行档案归档和成果登记；
（四） 对课题执行中产生的知识产权与技术成果进行积极有效管理和保护，努力促进科技成果的转化。
第九条 课题内部建立研讨与协商制度，加强企业、科研院所、大专院校的有机结合，定期沟通，及时研究解决课题实施中的问题。产业化示范课题要充分尊重主管部门的意见，及时向主管部门汇报课题进展及课题实施中出现的重大问题。
第三章 检查、考核
第十条 奶业专项课题管理实行年度汇报制。要求各课题在每年10月底以前将课题年度执行情况和下一年度计划以打印文稿和电子文本两种形式报送专项管理办公室。各课题还应不定期向专项管理办公室汇报课题取得的重大突破和遇到的重大问题。
第十一条 建立课题实施检查制度。根据本实施管理细则规定，奶业专项管理办公室将对课题执行情况进行定期或不定期的现场检查。
第十二条 奶业专项课题管理实行年度考核制。年度考核由专项管理办公室负责组织，评估人员由总体专家组专家和外聘专家组成。评估人员根据不同类型课题的考核指标体系对课题进行考核评估。考核结果作为年度“滚动支持、动态调整”的依据。
（一）对于共性关键技术课题，重点考核课题的计划任务落实情况、关键技术研究进展情况、技术创新性、专利及知识产权申请情况与质量水平，并要求所研究与开发的技术必须与示范区课题紧密结合，按照计划任务书规定的示范规模进行应用示范；
（二）对于产业化示范课题，重点考核课题的计划任务落实情况、技术集成配套和产业化情况、示范区基地和技术创新基地建设情况、产学研结合情况、企业创新能力与龙头企业的产业化带动作用等；示范规模严格按照计划任务书要求执行；同时，要求申请单位所在省、市、自治区按国拨经费1∶1的比例配套，申请单位按国拨经费1∶2的比例自筹。
第十三条 课题在执行过程中，如遇下列情况之一，任务书各方均可根据任务书有关条款，提出修改、撤销和终止任务书的建议：
（一）经实践证明，课题研究技术路线不合理、不可行、无实用价值，或课题无法实现任务书规定进度且无改进办法；
（二）技术水平低于国内同类技术研究水平、其研究内容与其它科技计划相重复，或在课题实施过程中出现了严重的知识产权问题；
（三）完成课题任务所需资金、原材料、人员、基础设施等主要条件不落实；
（四）组织管理不力或者发生重大问题致使任务书无法执行；
（五）任务书规定的其它需撤销和终止任务书的情况。
第十四条 对撤消的课题，课题承担单位应对已做工作、经费使用、已购置设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况提供书面报告，并报项目管理办公室核查备案，问题严重的将追究承担单位和负责人等的相关责任。
第四章 经费管理
第十五条 奶业专项的经费管理和使用按照财政部关于科技三项费用管理办法和国家有关规定执行。
第十六条 课题经费由国家拨款、地方配套和承担单位自筹三部分构成。
第十七条 科技部会同财政部负责按课题任务书和专项管理办公室编报的经费预算下拨经费。各课题主持单位要按照子课题任务书和年度计划及时转拨经费。
第十八条 课题经费必须单立帐，独立核算，专款专用，任何单位不得截留、挪用或挤占。
第十九条 产业化示范课题主管部门和课题承担单位要按要求保证配套及自筹经费按时足额到位。配套或自筹经费未足额到位者，专项管理办公室有权终止课题。
第五章 验收与成果管理
第二十条 奶业专项各课题的验收由专项管理办公室负责组织。课题承担单位和课题负责人在任务书规定完成日期后30日内向专项管理办公室提出验收申请，并准备好相关材料。课题验收要与财务决算报告验收、固定资产验收、课题档案资料验收同时进行。专项管理办公室会同总体专家组审查有关验收申请材料，经审查批准后，依据课题任务书进行验收。
第二十一条 科技部负责专项的总体验收。总体专家组要为验收做好技术报告等技术准备工作。专项验收要与财务决算报告验收、固定资产验收同时进行。
第二十二条 对产生的科技成果，课题承担单位应及时申请相关知识产权保护，特别要积极申请和利用专利保护；非密级成果应按照《科技成果登记办法》进行科技成果登记；发生技术转移和成果转让时，应按照《技术合同认定登记办法》办理技术合同认定登记手续；符合科学技术奖励条件的，按照国家科学技术奖励的有关规定执行。
第二十三条 鼓励专项科技与产业化成果进行转让和转化。对成果转让和转化中涉及的知识产权及相应权益问题，应遵照《中华人民共和国促进科技成果转化法》和科技部《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见》的有关规定执行。
第二十四条 涉及国家机密的科技成果，按照《科学技术保密规定》进行密级评定或确认，并实施管理。
第二十五条 课题形成的论文及专著应标注“‘十五’国家奶业重大科技专项研究内容”字样。著作权的归属和使用按《中华人民共和国著作权法》的规定执行。
第二十六条 各课题研究中形成的档案材料，课题承担单位应按照档案管理的有关规定进行整理、立卷、归档，确保档案的完整、准确、系统。
附件：奶业重大关键技术研究与产业化技术集成示范专项课题年度执行情况报告（格式）
“十五”重大科技专项奶业重大关键技术研究与产业化技术集成示范课题年度执行情况报告（ 格 式 ）
课题名称：
课题编号：
课题承担单位：
二○ 年 月 日
编 报 要 求
一、主要内容
1.课题总体进展情况概述
（包括本年度参加课题的全时人数；经费到位情况；人员结构与人员到位情况；课题总体进度；取得的重大成果和技术突破等。）
2.本年度所开展的工作及计划执行情况
3.已取得的成果情况（包括已鉴定成果、已取得专利、已发表论文、已建立中试线等的简要描述）
4.组织管理经验、存在问题及建议
5.课题年度执行情况表（附表1）
6.科技成果简介表（附表2）
二、格式要求
1.要求文字简练，重点突出。
2.上报材料一律用打印稿（一式三份，附软盘），并注明课题编号及名称；
3.涉及需保密的内容请在报告中注明密级。
三、编制程序及时间要求
每年10月底以前由课题承担单位编制，经所在国务院有关部门（单位）或省级科技厅（科委）盖章并审核后，报送项目管理办公室。
四、各承担单位需按要求如实填报。
附表1：
国家科技攻关计划课题年度执行情况表
课题编号
课题名称
课题承担单位 课题负责人 联系电话
任务书起止时间
进展情况（ ） 1.按计划进行 2.进度超前 3.拖延 4.停顿 5.申请撤消
进展情况为3.4.5.时选填主要原因（ ） 00.技术变化10.计划性调整20.设备、材料不落实30.协作关系影响41.拨款不到位42.贷款不落实50.市场变化60.技术骨干变动70.立题不当80.不可抗拒因素90.其它
合同调整内容（ ） 1.调整目标 2.调整技术路线 3.调整技术骨干 4.调整资金投入 5.调整计划进度
参加研究工作人员 总数 人
其中：高级职称 人
中级职称 人
初级职称 人
其它人员 人
投入研究的工作量 人月
培养人才 取得博士学位 人
取得硕士学位 人
本年度主要研究工作
已取得的成果 1.论文 篇 2.新产品、新材料、新装置 项3.其它成果 项
已获得的专利 1.国外发明专利 项 2.国内发明专利 项3.其它专利 项
国家攻关资助 资助总经费 万元
已拨经费 万元
未拨经费 万元
本年度应拨经费 万元
本年度实际拨款经费 万元
到位资金 国家攻关拨款 万元
行政主管部门匹配资金 万元
地方科委和地方部门匹配资金 万元
贷款 万元
国外资金 万元
自有资金 万元
其它资金 万元
合计 万元
支 出 总计 万元
其中：固定资产购建支出 万元
下一年度经费预算 总经费 国拨
（公章） 年 月 日
附件2:
科 技 成 果 简 介
成果名称
所属课题
完成单位
主要研究人员
鉴定意见:
成果简介:
应用情况和推广前景: