广东省汕头市科学技术局


关于印发《汕头市科学技术奖励办法实施细则（试行）》的通知

汕府科〔2003〕81号


各区（县）科技局，市直各有关单位：
　　为了全面贯彻执行汕头市政府令第68号颁布的《汕头市科学技术奖励办法》，现将《汕头市科学技术奖励办法实施细则（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。

汕头市科学技术局
二00三年五月二十九日


汕头市科学技术奖励办法实施细则（试行）

　　第一章 总则
　　第一条 为了做好汕头市科学技术奖励工作，保证汕头市科学技术进步奖的评审质量，充分调动科技人员和管理人员研究、开发、转化科技成果的积极性，推动科技进步，加速经济和社会发展，根据《汕头市科学技术奖励办法》(以下简称奖励办法)，制定本细则。
　　第二条 本细则适用于汕头市科学技术进步奖的推荐、评审、授奖等各项活动。
　　第三条 汕头市科学技术进步奖贯彻尊重知识、尊重人才的方针，扶持自主创新，鼓励攀登科学技术高峰；加强知识产权保护，推进技术研究开发与经济建设、社会发展的结合，实现科技经济一体化；促进科学技术成果商品化和产业化，促进"科教兴市"和"可持续发展"战略的实施。
　　市科学技术进步奖的推荐、评审和授奖，实行公开、公平、公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。
　　第四条 汕头市科学技术进步奖授予在提高自主创新能力，推动科学技术进步和社会经济发展等方面做出突出贡献的公民和组织。
　　在技术研究开发和促进科学技术进步等方面仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，一般不得作为汕头市科学技术进步奖的候选人。各区（县）人民政府及其所属行政部门一般不得作为汕头市科学技术进步奖的候选单位。
　　第五条 申报汕头市科学技术进步奖的科学技术成果应当拥有自主知识产权，并采取了知识产权保护措施，符合专利法申请条件的，应当采取专利保护。
　　第六条 汕头市科学技术进步奖是汕头市人民政府授予公民或者组织的荣誉。授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。
　　第七条 汕头市科学技术行政部门负责汕头市科学技术进步奖评审的组织工作；汕头市科学技术进步奖评审委员会办公室(以下简称市奖励办公室)设在汕头市科学技术行政部门，负责日常工作。
　　第二章 奖励范围和标准
　　第八条 申报汕头市科学技术进步奖的项目必须是在汕头市辖区内研究开发、应用推广的科学技术成果，或者是我市为第一完成单位或者完成人与国内外合作研究开发的科学技术成果。
　　第九条 奖励办法第三条第(三)项所称"重大工程和企业技术改造项目"是指列入汕头市国民经济和社会发展计划的重大综合性基本建设工程、科学技术工程以及运用国内外新技术重大技术改造项目等。
　　第十条 科学技术进步奖候选项目应具备下列条件：
　　(一)技术创新性突出：在技术上有重要的创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，形成了产业的主导技术和名牌产品；或者应用高新技术对传统产业进行装备和改造，增加传统产业的技术含量，提高产品附加值和市场竞争力；或者技术难度较大，解决了行业发展中的共性技术、关键技术和技术难点问题。
　　(二)经济效益或者社会效益显著：项目经过一年以上较大规模的实施应用，产生了显著经济效益或者社会效益，为经济建设、社会发展作出了较大贡献。
　　(三)推动行业科技进步作用明显：项目实施后，发挥了良好的示范、带动作用，促进了产业结构的调整、优化、升级和产品的更新换代，提高了行业的技术水平和创新能力。
　　第十一条 科学技术进步奖项目的评定标准：
　　(一)技术开发项目
在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内先进以上水平，成为行业共性技术和关键技术，成果转化程度高，对本行业的技术进步和产业结构调整有重大作用，并创造了重大的经济效益的，可以评为一等奖；
　　在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内领先水平，成果转化程度较高，对本行业的技术进步和产业结构调整有较大作用，并创造了较大的经济效益的，可以评为二等奖；
　　在技术上有一定创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内先进水平，成果转化程度较高，对本行业的技术进步和产业结构调整有一定作用，并创造了一定经济效益的，可以评为三等奖。
　　(二)社会公益项目
　　在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要学术、技术指标达到国内先进以上水平，并在本行业内得到广泛应用，取得了重大的社会效益，对推动科技和社会进步有重大意义的，可以评为一等奖；
　　在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要学术、技术指标达到省内领先水平，在本行业内得到较广泛应用，并取得了显著的社会效益，对推动科技和社会进步有较大意义的，可以评为二等奖。
　　在技术上有创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要学术、技术指标达到省内先进水平，已经在本行业内推广应用，并取得了一定社会效益，对推动科技和社会进步有一定意义的，可以评为三等奖。
　　(三)重大工程和企业技术改造项目
　　能团结协作、联合攻关。在技术和系统管理方面有重大创新，技术难度和工程复杂程度大，总体技术水平、主要技术指标和经济指标达到国内先进以上水平，取得了重大的经济效益或者社会效益，对推动本领域的科技进步有重大作用的，可以评为一等奖；
　　能团结协作、联合攻关。在技术和系统管理方面有较大创新，技术难度和工程复杂程度较大，总体技术水平、主要技术指标和经济指标达到省内领先水平，取得了较大的经济效益或者社会效益，对推动本领域的科技进步有较大作用的，可以评为二等奖。
能团结协作、联合攻关。在技术和系统管理方面有创新，技术难度和工程复杂程度较大，总体技术水平、主要技术指标和经济指标达到省内先进水平，取得了良好的经济效益或者社会效益，对推动本领域的科技发展有一定作用的，可以评为三等奖。
　　鼓励应用专利法，保护知识产权，技术开发项目、社会公益项目、重大工程项目和企业技术改造项目，凡取得发明、实用型专利权或申请初审合格的，在同等水平条件下优先评定相应奖励等级。
　　第十二条 汕头市科学技术进步奖单项授奖人数和授奖单位数实行限额。每个项目的授奖人数：一等奖的人数不得超过9人；二等奖的人数不得超过7人；三等奖的人数不得超过5人，每个项目授奖单位数不得超过5个。
　　第三章 评审机构
　　第十三条 汕头市科学技术进步奖评审委员会的主要职责：
　　(一)根据各学科(专业)评审组的初评结果，评定汕头市科学技术进步奖的奖励项目、奖励等级等；
　　(二)对市科学技术进步奖的评审工作提出意见和建议；
　　(三)研究解决市科学技术进步奖评审工作中出现的其他问题。
　　第十四条 市科学技术进步奖评审委员会委员共19-25人。主任委员由市科技行政主管部门主要负责人担任，设副主任委员2-3人，正副秘书长各1人，委员由工业、农业、医疗卫生等行业的专家、学者组成。其人选由市科学技术行政部门提出，报汕头市人民政府批准并聘任。汕头市科学技术进步奖评审委员会委员实行聘任制，每届任期3年。
　　第十五条 汕头市科学技术进步奖评审委员会下设若干学科(专业)评审组，负责本学科(专业)的初评工作，初评结果报汕头市科学技术进步奖评审委员会。
　　第十六条 学科(专业)评审组设组长1人，副组长l至2人，成员若干人。
学科(专业)评审组的专家从汕头市科技进步奖评审专家库中挑选后由汕头市科技行政部门聘任，实行动态管理。
　　第十七条 汕头市科学技术进步奖评审委员会委员、学科(专业)评审组成员以及工作人员应当对候选项目的技术内容及评审情况保守秘密。
　　第四章 推荐
　　第十八条 奖励办法第十条第(二)、(三)项所列"推荐单位"的推荐工作，由其科技主管机构负责。
　　第十九条 奖励办法第十条第(四)项所称"其他单位"，是指具备推荐条件并经汕头市科学技术行政部门认定的市直有关部门和企事业单位及社会团体。
　　第二十条 奖励办法第十条规定的推荐单位推荐市级科学技术进步奖的候选项目时，应当征得候选项目完成单位、完成人的同意，并填写由市奖励办公室制作的推荐书，提供必要的证明或者评价材料。涉及专利的项目，应提供专利证书。推荐书及有关材料应当完整、真实、可靠。
　　第二十一条 凡存在知识产权、项目完成单位和完成人等方面争议的项目，在争议未解决前不得推荐参加市级科学技术进步奖评审。
　　第二十二条 法律、行政法规规定必须取得有关许可证，且直接关系到人体健康、公共安全和公共利益的项目，如动植物新品种、实验动物、食品、药品、基因工程技术和产品等，在未获得主管行政部门批准之前，不得推荐参加市级科学技术进步奖评审。
　　第二十三条 经过评定未授奖的项目，若在之后研究开发推广活动中获得新的实质性进展，并符合奖励办法及本细则有关规定条件的，可以按照规定的程序再次推荐参加市级科学技术进步奖评审。
　　第二十四条 符合奖励办法第十条及本细则规定的推荐单位应当在规定的时间内向市奖励办公室提交推荐材料。市奖励办公室负责对推荐材料进行形式审查。对不符合规定的推荐材料，要求推荐单位在规定时间内补正，逾期未补正或者经补正仍不符合规定的，不提交评审并退回推荐材料。
　　第五章 评审
　　第二十五条 经形式审查合格的推荐候选项目，由市奖励办公室提交汕头市科学技术进步奖评审委员会的相应学科(专业)评审组进行初评，或者组织具有评审资格的同行专家进行初评。
　　第二十六条 汕头市科学技术进步奖的评审规则：
　　（一） 初评由学科(专业)评审组以会议评审方式进行，或者由市奖励办公室组织具有评审资格的同行专家以书面评审方式进行。评审方法以定性、定量相结合的综合评价方法产生初评结果。
　　（二） 市科学技术进步奖评审委员会以会议评审方式进行评审，以无记名投票表决产生评审结果。
　　（三） 市科学技术进步奖评审委员会的评审会议必须有三分之二
以上(含三分之二)多数委员参加，表决结果方可有效。
　　（四） 市科学技术进步奖的一等奖项目应当获得到会委员数的三分之二(含三分之二)多数通过。
　　（五） 市科学技术进步奖的二等奖、三等奖项目应当获得到会委
员数的二分之一(含二分之一)以上通过。
　　第二十七条 市科学技术进步奖评审工作实行回避制度。被推荐为市级科学技术进步奖候选项目的完成人，不得以汕头市科学技术进步奖评审委员会委员或者学科(专业)评审组成员的身份参加被推荐项目的评审。
　　第六章 异议及其处理
　　第二十八条 汕头市科学技术进步奖的评审工作实行异议制度。汕头市科学技术进步奖评审委员会审定的拟奖项目向社会公布。
　　任何单位或者个人对汕头市科学技术进步奖拟奖项目持有异议的，应当在拟奖项目公布之日起30日内向市奖励办公室提出。逾期而且无正当理由的，不予受理。
　　第二十九条 提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料，并提供有效的证明材料。
提出异议的单位、个人应当表明真实身份。个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名，写明通讯地址；以单位名义提出异议的，应当加盖本单位公章。
凡是匿名材料或者单位未盖公章的不予受理。
　　第三十条 异议分为实质性异议和非实质性异议。凡是涉及候选项目的创新性、先进性、实用性，以及推荐书填写不实等问题所提的异议为实质性异议；对候选人、候选单位及其排序的异议，为非实质性异议。
　　推荐单位和项目完成人、完成单位对评审等级的意见，不属于异议范围。如对其候选项目的评审等级不能接受，可以要求撤消。下一年度可以重新推荐参加市科学技术进步奖评审。
　　第三十一条 市奖励办公室在接到异议材料后，应当对异议内容进行审查，如果异议内容及其证明材料符合奖励办法和本细则规定的应予受理。
　　第三十二条 实质性异议由市奖励办公室负责协调，有关推荐单位协助。涉及异议的任何一方都应当积极配合，不得推诿和延误。推荐单位接到异议通知后，应当在规定时间内核实异议材料，并将调查、核实的情况报送市奖励办公室审核。市奖励办公室认为必要时，可以组织评审委员会委员、学科(专业)评审组成员，或者有关专家进行调查，提出处理意见。
非实质性异议由推荐单位负责协调，并提出初步处理意见报送市奖励办公室审核。非实质性异议涉及跨部门的，由市奖励办公室负责协调，相关推荐单位协助，其处理程序参照前款规定办理。
　　推荐单位在规定时间内未提出调查、核实报告和协调处理意见的，该项目不予授奖。
　　第三十三条 市奖励办公室应当向汕头市科学技术进步奖评审委员会报告异议核实情况及其处理意见，交由汕头市科学技术进步奖评审委员会裁决，并将裁决意见通知异议方和推荐单位。
　　第三十四条 异议自汕头市科学技术进步奖拟奖项目公布之日起60日内处理完毕的，可以申报本年度授奖；自汕头市科学技术进步奖拟奖项目公布之日起一年内处理完毕的，可以提交下一年度评审；自市科学技术进步奖拟奖项目公布之日起一年后处理完毕的，需要重新推荐。
　　第七章 授奖
　　第三十五条 汕头市科技行政部门对汕头市科学技术进步奖评审委员会评定的获奖人选、项目及等级进行审核，报汕头市人民政府批准。获奖项目、获奖人选和获奖等级在《汕头市人民政府公报》上公布。
　　第三十六条 汕头市人民政府颁发汕头市科学技术进步奖证书、奖金。奖励经费由市财政列支。
　　汕头市科学技术进步奖奖金数额分别为：一等奖20000元，二等奖15000元，三等奖6000元。
　　汕头市科学技术进步奖的推荐、评审、授奖的经费管理，按照市有关规定执行。
　　第八章 附则
　　第三十七条 本细则由汕头市科学技术行政部门负责解释。
　　第三十八条 本细则自2003年6月20日起施行。


证 券 民 事 赔 偿 诉 讼 浅 析

刘现民


内容摘要：近来证券市场中的违法违纪行为频见报端，不少受到损失的投资者纷纷向法院递交了民事诉状，拿起法律的武器来维护自己的合法权益，尝试通过法律算什么讨回自己的经济损失。现笔者就证券民事赔偿诉讼中的诉讼主体、适用的诉讼方式和管辖等方面谈一下笔者粗浅的认识。

关键词：证券民事赔偿 虚假信息 管辖 诉讼


一、诉讼当事人

通过诉讼的途径追究证券交易市场中不法行为者的民事责任，首先就要面临如何确定诉讼当事人的问题。什么样的投资者可以作为原告？被告又是谁？

（一）原告

合格原告的范围，应按不同的责任形态和不同的责任阶段而作具体分析。

《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。”可以看出，因不实表示而“在证券交易中遭受损失的”投资者都可以提出赔偿请求。《证券法》第202条规定：“为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构，就其所应负责的内容弄虚作假的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并由有关主管部门责令该机构停业，吊销直接责任人员的资格证书。造成损失的，承担连带赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。”遗憾的是这条根本未指明谁有权提起诉讼。《公司法》第111条规定：“股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止违法行为和侵害行为的诉讼。”受害股东可提起诉讼，但只能是“要求停止违法行为和侵害行为”，而不能直接以此获得赔偿，让受害的股东实在有点尴尬。

从理论上讲，凡因上市公司的虚假信息及其他违规行为而遭受损失的投资者都可以提出赔偿请求。在具体确定有资格提起诉讼的投资者方面，一种观点认为，应限定为在侵害行为发生之时并且直到提起诉讼这个期间都拥有该上市公司股票的投资者，但不宜规定最低持股比例或数额。笔者认为此种观点过于片面，因为某些投资者为了减少进一步的损失，可能在起诉之前将所持有的股票卖出，但其基于不法行为者的不法行为所遭受的损失依然存在，其所受的损失也应当受到法律的保护。另一种观点认为在时间上，将内幕交易、发布虚假信息等违规行为发生到此违规行为披露之日买进或者卖出的所有投资者包括在具有请求权的主体范围之内。比如在银广夏案件中，凡能证明因依赖不实表示而买卖该股票之投资者都可以主张权利，并不仅限于买方，也无须与发行人或包销商有直接交易关系。

（二）被告

我国《证券法》第63条规定，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。但该条责任主体并没有包括发起人。外国的证券法一般都规定发起人的责任，我国的《股票发行与交易管理暂行条例》规定了表示不实的民事责任主体中有发起人。《证券法》中对发起人的责任之遗漏是不妥当的。

我国《证券法》第161条和第202条均规定，为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，就其所应负有责任的内容弄虚作假而造成损失的，承担连带赔偿责任。在银广夏案件中，该上市公司的董事、高层管理人员、财务总监肯定要承担责任，非执行董事也有审核财务报表的责任，起码也存在着表面责任，如果要推翻责任，必须自己举证已经用尽了自己的审查能力也没能够发现问题。公司的外部人员如公司财务报表的会计师事务所和会计师等也要承担一定的责任。

二、诉讼方式及管辖

广大投资者要想通过诉讼途径获得赔偿，必须要确定怎样起诉，到哪家法院起诉的问题。

（一）诉讼方式

1、根据《民事诉讼法》第54、55条规定的代表人诉讼方式

当事人一方人数众多的共同诉讼，可以由当事人推选代表人进行诉讼。在代表人诉讼中，人民法院在受理后可以对外发布公告，说明案件情况和诉讼请求，通知权利人（受到损害的相关投资者）在一定的期间内到人民法院登记，确认是否选择代表人代为诉讼。代表人的诉讼行为对其所代表的当事人发生效力，法院最后的判决、裁定将对诉讼代表人和所代表的全体当事人即所有参加登记的投资者有效，如果有的投资者由于某种原因没有进行登记，只要还在诉讼时效期间内提起诉讼的，仍适用人民法院的该判决、裁定。这种制度的优点是由遭受损害的投资者推选自己的代表人进行诉讼，可以避免大批的股民涌进法院的现象。由于一旦发生证券民事赔偿的诉讼，相关投资者人数众多，且地域垮度很大，几乎遍及全国，如何选定代表人在实际操作上也相当困难。对于《民事诉讼法》规定的诉讼代表人变更、放弃诉讼请求或者承认对方当事人的诉讼请求、进行和解，必须征得被代表的当事人同意的规定，在操作上也十分困难，即使可行也成本昂贵。

由于地域、交通、通信等因素，遭受损失不大的投资者为避免麻烦可能不在人民法院的公告期间进行登记，在诉讼时效内也不主张权利，这样在判决中所确定的不法行为者的赔偿额可能大大低于其违法所得的利益，反而放纵了不法行为人的不法行为。从现行的民事诉讼法的规定看，代表人必须是由当事人推选的，且诉讼标的是同一种类的，即参与诉讼必须是具有共同或同样的法律利益，这些限制条件不太适合证券民事诉讼。有人主张扩大现行民事诉讼法规定的代表人诉讼的适用范围，允许某些团体可以基于有关法律的规定，直接以诉讼代表人的身份代表众多的投资者提起诉讼。只要代表人是善意维护投资者的利益，严格按照相关的规定行事，就可以就变更、放弃自己的诉讼请求、承认对方的诉讼请求和和解等事宜独立地作出决定。

在此也建议尽快成立中小投资者权益保障协会，发挥专业优势，帮助中小投资者处理所遇到的权益损害问题，提供法律咨询，保障中小投资者的复兴。此协会可以接受中小投资者赋予的诉讼行使权，代表受害投资者实施集团诉讼，如同消费者协会代表消费者提起诉讼一样。这样可以避免中小投资者单个诉讼因诉讼成本和信息等不对称而处于弱势。

第二种是股东代表诉讼制度。它适用于当上市公司董事会不就损害上市公司利益的主张权利时，上市公司的监事会或小股东可以以上市公司的名义起诉包括董事在内的被告，因为在大股东控制上市公司的情况下，大股东自己控制的董事会自然不会向大股东主张权利，要求其赔偿损失，此时，监事会或小股东就可以代表上市公司向大股东主张权利，要求赔偿。此制度的施行要以一定的法律规定为依据，因为监事会或小股东要以上市公司的名义起诉要得到法院的承认。对于多少小股东可以提起这种诉讼，小股东的人数、持股比例等等，我国现行的法律没有相关的规定，同时小股东在地域上又具有很广的分散性，操作起来也在一定的难度。

第三种是集体诉讼制度。集体诉讼在美国应用较多，它不同于我国的代表人诉讼制度。以亿安科技操纵案为例，如果某一个诉讼判决生效了，此案中的投资者胜诉，其他因判决书中所规定的原因而受到损失的投资者就都可以根据这个判决要求索赔。但在我国目前的诉讼制度下，如果投资者不起诉，他就不会因为其他投资者同一案件的胜诉为依据直接提出索赔。

在管辖上，根据我国《民事诉讼法》及相关的规定，对于一般的民事侵权纠纷，可以适用选择管辖，即选择被告所在地或侵权行为地（包括侵权行为实施地、侵权行为发生地、侵权行为结果地）的法院管辖。对于多个被告，原告可以选择一个被告的住所地法院提起诉讼。如果把证券民事赔偿的案件作为一般的民事诉讼来处理，对于多个可选择的管辖法院，原告（受害的投资者）可以选择一个方便自己诉讼的法院起诉。一般来讲投资者较趋向于选择当地的证券交易所、证券公司、证券结算机构（侵权行为结果地）所在地的法院进行诉讼。而证券公司几乎遍布我国的大中小城市，若每个受害的投资者都到当地的法院起诉，则仅银广夏一案的数目就要以万计，这样不仅原、被告的诉讼成本很大，法院也要被那么多投资者挤得水泄不通，同时也极有可能对于同类案件不同的法院作出不同的判决。

鉴于证券民事赔偿案件的原告涉及面较广，若允许全国各地有管辖权的人民法院均可受理此类案件，一是诉讼成本较高，二是法院诉累，三是易产生相同案判决不一。根据《民事诉讼法》的规定，最高人民法院负责审理在全国有重大影响的案件，但若凡证券民事赔偿案件都由最高人民法院审理也不现实。在我国的证券交易所只有上海和深圳两家，广大投资者也大都集中在我国的沿海地区，沪深两地的法官对证券业务素质方面都有一定的基础，可以由最高人民法院指定凡涉及因侵权而发生的证券民事赔偿的案件可由上市公司的上市地上海或深圳的某一中级人民法院受理。在受理后由法院发布公告，同时在证券交易所、证券公司及其经营部、证券登记结算机构及相关报章上发布公告，说明案件情况及诉讼请求，通知相关权利人在一定的期间内向人民法院进行登记。