关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（2009年修订）的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会
关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（2009年修订）的通知
各有关单位：
为适应新股发行体制改革的需要，根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第37号）及《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，经中国证监会证监函[2009]166号文批准，现对《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》进行修订并予以发布，请遵照执行。
特此通知。
附件：深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（2009年修订）
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券业协会
二〇〇九年六月十八日
深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则
（2009年修订）
第一章 总则
第一条 为规范深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化行为，根据《证券发行与承销管理办法》及有关规定，制定本细则。
第二条 本细则所称网下发行电子化是指首次公开发行股票（以下简称“首发新股”）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行的网下发行。
第二章 基本规定
第三条 深交所接受主承销商的申请，许可主承销商使用其网下发行电子平台进行初步询价、网下申购及网下配售工作。
第四条 根据主承销商的书面委托，中国结算深圳分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付、网下发行募集款的收付以及备案银行账户的审核。经发行人书面委托，中国结算深圳分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第五条 在初次使用网下发行电子平台发行股票前，主承销商应办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的主承销商用户。主承销商应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。
第六条 机构投资者获得询价对象资格并在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记备案后，应办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的询价对象用户后方可参与初步询价。询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。
第七条 询价对象及配售对象的信息以协会向深交所提供的数据为准。
参与网下发行的询价对象及其管理的配售对象必须是初步询价截止日12：00前已完成在协会登记备案的询价对象和配售对象。
第八条 具有主承销商和询价对象双重身份的机构，应分别办理网下发行电子平台数字证书，分别申请成为主承销商用户和询价对象用户。
第九条 首发新股网下发行电子化的有关数据，自新股初步询价开始之日起在网下发行电子平台和登记结算平台上保留六个月。
第十条 初步询价期间，询价对象在网下发行电子平台为其所管理的配售对象进行价格申报并填写相应的申购数量等信息。相关申报一经提交，不得撤销。因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价或申购数量的，应在网下发行电子平台填写具体原因。询价对象修改报价和申购数量的情况、平台记录的本次发行的每一次报价情况将由主承销商在初步询价结果报备文件中向中国证监会报送。
第十一条 配售对象应使用在协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金，并应保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。
配售对象划出申购资金的账户与在协会备案的资金账户不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。多只新股同日发行时，配售对象的申购资金出现前述情形的，其全部新股申购无效。
不同配售对象共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的配售对象的新股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的新股申购全部无效。
配售对象在协会登记备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的指定收款账户。
第十二条 结算银行在首次参与网下发行业务前应向中国结算深圳分公司提交书面申请。
结算银行应根据中国结算深圳分公司提供的资料，及时、准确地维护配售对象来款银行联行行号及银行账号等信息，否则造成的损失由结算银行承担。
第三章 发行流程
第十三条 初步询价开始前一个交易日，主承销商应向深交所提出使用网下发行电子平台的申请，并向中国结算深圳分公司提出使用登记结算平台的书面委托申请。申请经接受后，主承销商于初步询价开始前在网下发行电子平台启动新股网下发行。
第十四条 初步询价应在交易日进行，询价对象在发行人初步询价公告规定的时间内通过网下发行电子平台，为其所管理的配售对象填报价格及相应的申购数量等信息。
第十五条 初步询价应在T-3日（T日为网上申购日）15:00前完成。初步询价报价期间，主承销商可通过网下发行电子平台查询有关价格及相应的申购数量等信息。初步询价截止后，主承销商根据询价对象通过网下发行电子平台提交的报价及相应的申购数量等信息确定参与初步询价的配售对象名单、有效报价配售对象名单及网下发行申购初步结果。
第十六条 网下申购缴款日为网上申购当日（T日），T日15:00前询价对象及配售对象可通过网下发行电子平台查询网下发行申购初步结果，包括有效报价申购的配售对象名单及其有效申购数量、发行价格、申购金额，其中申购数量为同一配售对象的所有有效报价的申购数量的总和。
有效报价申购的配售对象应于网下申购缴款日（T日）从在协会备案的银行账户，向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户足额划付申购资金，申购资金应于T日15:00前到账。
对于配售对象在T日以外时间划入的资金，中国结算深圳分公司将认定为无效资金并予以退回。
第十七条 网下申购缴款日（T日）15:00-15:20，主承销商通过网下发行电子平台将网下发行申购初步结果提交中国结算深圳分公司。
第十八条 网下申购缴款日（T日），中国结算深圳分公司根据配售对象新股申购资金的到账情况以及主承销商提交的网下发行申购初步结果，按照本细则第十一条的规定进行拉单处理，形成新股网下申购结果后于T日17:30前通过网下发行电子平台交主承销商确认。
第十九条 T+1日10:30前，发行人及其主承销商会同具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对“网下发行银行账户”的新股申购资金进行验证，中国结算深圳分公司和结算银行予以协助。
第二十条 T+1日15:00前，主承销商通过网下发行电子平台下载制作新股配售结果所需的文件，按照规定的格式制作新股网下配售结果文件，并将新股网下配售结果通过网下发行电子平台交中国结算深圳分公司。
第二十一条 T+1日17:30前，中国结算深圳分公司根据新股网下配售结果计算配售对象应退款项，并将相关数据通过网下发行电子平台交主承销商。
第二十二条 T+2日9:00前，中国结算深圳分公司扣收新股认购款项，并发出付款指令，要求结算银行将剩余款项退至配售对象的指定收款银行账户。
主承销商未能在T+1日15:00前通过网下发行电子平台提供新股网下配售结果的，中国结算深圳分公司的退款时间将顺延，由此给投资者造成的损失由主承销商承担。
第二十三条 T+2日9:00前，中国结算深圳分公司将网下发行新股认购款项划至主承销商指定的自营结算备付金账户。
第二十四条 主承销商收到中国结算深圳分公司划转的新股认购款项后，应及时依据承销协议将有关款项划转到发行人指定的银行账户。
第二十五条 网下发行结束后，中国结算深圳分公司根据主承销商通过网下发行电子平台提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
由于主承销商报送的网下配售结果数据有误导致网下配售股份初始登记不实所导致的法律责任由主承销商承担，中国结算深圳分公司不承担责任。
第四章 附则
第二十六条 询价对象应按照指定方式报送和更新其配售对象的关联深圳A股证券账户资料，并根据要求及时进行补报和更正相关资料。
对于未报送配售对象证券账户资料以及未及时根据要求补报和更正相关资料的询价对象，深交所以及中国结算深圳分公司可限制其相关配售对象参与网下配售。
第二十七条 参与每只新股网下报价、申购、配售的配售对象不得参与该只新股网上申购。对于违规者，深交所将视情节轻重给予警告、限制申购等相应处分，情节严重的报有权部门查处。
第二十八条 主承销商应针对初步询价、网下申购和网下配售过程中可能出现的突发事件制定相应的应急措施，并予以公告。
第二十九条 因不可抗力、意外事件、技术故障以及其他异常情况导致网下发行电子平台和登记结算平台不能正常运行，深交所和中国结算深圳分公司不承担责任。
第三十条 本细则由深交所和中国结算深圳分公司负责解释。
第三十一条 本细则自发布之日起施行。
重庆市科学技术普及条例
重庆市人大常委会
重庆市科学技术普及条例
（2008年11月27日重庆市第三届人民代表大会常务委员会第七次会议通过）
第一章 总 则
第一条为加强科学和技术知识普及工作，提高公民科学文化素质，实施全民科学素质行动计划纲要和科教兴渝战略，根据《中华人民共和国科学技术普及法》等有关法律、行政法规规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内的科学和技术知识普及（以下简称科普），适用本条例。
第三条本条例所称科普，是指采用公众易于理解、接受和参与的方式，向公众普及自然科学和社会科学知识、倡导科学方法、传播科学思想、弘扬科学精神，推广科学技术知识应用的活动。
第四条 科普是公益事业，是全社会的共同任务，应当坚持政府主导、全民参与的原则。
公民有参与科普活动的权利。
第五条 鼓励、支持社会力量兴办科普事业。
社会力量兴办科普事业可以按照市场机制运行。
第六条 鼓励不同领域、不同专业之间开展科普交流，共享科普资源。
第七条 支持和促进科普工作对外交流与合作。
第二章 组织管理
第八条 各级人民政府应当加强对科普工作的领导，将科普工作纳入国民经济和社会发展规划，制定促进科普工作发展的措施。
第九条市、区县（自治县）人民政府应当建立健全由科学技术行政部门和其他有关部门以及社会团体参加的科普工作联席会议制度。科普工作联席会议负责审议科普工作规划和年度计划，统筹协调、研究解决科普工作中的重大问题。
第十条科学技术行政部门负责拟定科普工作规划和年度计划，实行政策引导，指导、协调、督促检查科普工作，推动科普工作的发展。
其他行政部门按照各自职责，负责有关科普工作。
第十一条科学技术协会、社会科学界联合会是科普工作的主要社会力量，应当发挥各自优势，组织开展群众性、社会性、经常性的科普活动，支持有关社会组织和企业事业单位开展科普活动，协助政府制定科普工作规划，为政府科普工作提供建议。
第三章 社会责任
第十二条教育行政部门应当会同有关部门制定未成年人科普计划，将科普作为素质教育的重要内容，指导学校开展多种形式的科普活动。支持、鼓励高等院校开设科普课程。
各类学校应当结合教学活动和学生特点，安排一定的教学时数，组织教师和学生开展科技教育、科技发明、科普讲座、参观科普场馆等多种形式的科普活动。
第十三条农业、文化、科技、卫生、移民等有关部门、单位应当组织开展经常性的科技下乡和进村入户活动，引导城市科普资源为少数民族地区、库区、边远贫困地区服务。
乡镇人民政府、街道办事处应当建立科普综合服务体系，提高科普组织化程度。
乡镇（街道）科协、文化、广播、农业技术推广机构，农民合作经济组织、农村专业技术协会、农村科普示范基地应当开展科普活动，推广、普及农业实用技术和农村民生所需的科学知识。
村民委员会应当根据当地实际开展科普活动，宣传科学的生产和生活方式。
广播电视机构应当开设农村科普栏目，推广、普及农业实用技术和科学文化知识。
鼓励科研院所、高等院校科技人员以及农业技术推广人员面向农村开展科普活动，推广、普及农业实用技术。
第十四条劳动和社会保障行政部门应当会同有关部门和单位，加强对城镇劳动者科技知识培训的管理指导和统筹协调，组织开展多种形式的在职培训、就业培训、创业培训等。
第十五条 人事行政部门应当会同有关部门将科学素质教育纳入公务员教育培训计划。
公务员培训机构应当开设现代科技基础知识课程或者举办科技知识专题讲座。
各级国家机关应当组织公务员参与科普活动，学习科学知识，提高科学素质和科学管理能力。
领导干部应当带头参加科普活动，自觉提高科学素质。
第十六条 广播电视、新闻出版、文化等机构和团体应当发挥各自优势开展科普宣传工作。
电视台、广播电台应当开设科普栏目或者转播科普节目，免费制作、播放科普公益广告。综合类报纸、期刊应当开设科普栏目、专版。影视生产、发行、放映机构应当加强科普影视作品的制作、发行和放映。书刊出版、发行机构应当扶持科普书刊的出版、发行。综合性互联网站应当开设科普网页，鼓励单位和个人利用互联网等现代传媒工具开展科普活动。科技馆（站）、图书馆、博物馆、文化馆、纪念馆等应当结合自身特点开展科普工作。
第十七条 工会、共青团、妇联等应当结合职工、青少年和妇女的特点，发挥自身优势，组织开展科普活动。
第十八条 鼓励科研机构、高等院校向公众开放实验室、实验基地、研究基地、陈列室和其他科技设施，开展科普活动。
产业园区应当面向公众集中展示高新技术产品和成果。
第十九条企业应当结合生产经营实际，在职工中开展科普讲座、专业技术培训、职业技能竞赛和技术革新等活动，提高职工的科学素质，推动企业技术进步与创新。
鼓励企业创办行业或者企业展览馆、博物馆等科普设施，利用自身的产品、技术和设施优势，面向公众开展形式多样的科普活动，展示行业与企业的科技实力。
第二十条居民委员会及社区应当统筹安排、充分利用所在地的科技、教育、文化、卫生、体育、旅游等资源，通过举办科普讲座、建立科普画廊、科普宣传栏或者科普活动室(站)等方式，开展科普活动。所在地的社会单位应当为开展科普活动提供便利和支持。
第二十一条 大型洽谈会、博览会等大型活动的承办单位，应当利用场馆和设施开展相关的科普宣传。
第二十二条医院、广场、公园、商场、机场、车站、码头、体育场馆、影剧院、风景名胜区等经营管理单位，应当在其公共场所设立科普宣传栏、橱窗等开展科普活动。
公益性广告中应当有一定比例的科普内容。
第二十三条国土资源、环境保护、医疗卫生、人口和计划生育、移民、气象、地震、文物、旅游、安全、司法等机关、事业单位应当结合各自的工作开展科普活动。
第四章 保障措施
第二十四条市、区县（自治县）人民政府应当将科普经费列入同级财政预算，其年增长幅度应当高于当年同级财政经常性收入的增长幅度。
市人民政府应当对贫困地区和少数民族地区的科普经费予以扶持。
市、区县（自治县）人民政府有关部门应当安排一定的经费用于开展科普活动。
第二十五条科普设施建设应当纳入城乡总体规划、土地利用总体规划和投资计划。
第二十六条财政投资建成的科普设施，应当保障其正常运行。禁止任何单位和个人擅自拆除、挤占或者改变用途。
财政投资建成的科普设施应当逐步向公众免费开放。科普设施管理单位应当将服务项目、开放时间等有关规定在科普场所显著位置予以公告。
第二十七条鼓励、支持社会组织和个人捐赠、投资和兴办科普事业。
对社会力量兴办的科普场馆、设施，有关部门应当按照国家有关规定给予优惠。
第二十八条鼓励、支持单位和个人创作和撰写科普作品，开展科普研究，推广科普成果，对出版、发行、进口科普读物、影视作品等予以扶持。
对科普示范基地、科普场馆、科普组织和个人开展的科普服务活动予以扶持，并按国家有关规定给予优惠。
重点科普性文艺作品创作应当纳入创作生产文艺精品专项资金资助范围。
第二十九条市人民政府设立科普工作奖，对在科普工作中做出突出贡献的组织和个人给予表彰和奖励。科普成果纳入市科学技术奖励和社会科学优秀成果奖励评选范围。
区县（自治县）人民政府可根据需要参照设立科普工作奖。
第五章 法律责任
第三十条国家工作人员在科普工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、妨碍科普活动或者侵犯科普组织与科普工作者合法权益的，由有关主管部门依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条贪污、克扣、截留、挪用科普经费或者捐赠款物的，由有关主管部门责令限期归还；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条擅自拆除、挤占或者挪用财政投资建设的科普设施的，由有关主管部门责令恢复原状或者限期改正，有违法所得的，没收其违法所得；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十三条 本条例自2009年1月15日起施行。