中国专利局


关于印发《专利资产评估管理暂行办法》的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市、国务院各部委专利管理机关、国有资产管理局(办公室)：
为加强对专利资产评估工作的管理，规范专利资产评估行为，维护有关当事人和社会公众的合法权益；为落实国家国有资产管理局、中国专利局发布的《关于加强专利资产评估管理工作若干问题的通知》（国资办发〔1996〕49号），特制定《专利资产评估管理暂行办法》。现印发给你们，请结合实际，认真做好专利资产评估管理工作。执行中有什么问题、建议，请及时报告中国专利局和国家国有资产管理局。
特此通知。

专利资产评估管理暂行办法

(一九九七年四月二十日)

第一章 总 则
第一条 根据国家有关法律、法规以及国家国有资产管理局、中国专利局《关于加强专利资产评估管理工作若干问题的通知》(国资办发〔1996〕49号) (以下简称《通知》)，制定本办法。
第二条 专利资产的评估，适用《通知》及本办法。
第三条 《通知》及本办法中所称的专利资产是指专利权、专利申请权以及与之相关的资产。
第四条 专利资产占有单位发生《通知》第一条、第二条规定情形的，应当委托从事专利资产评估业务的评估机构进行专利资产评估。
专利资产占有单位发生《通知》第一条、第二条规定以外情形需要进行专利资产评估的，可以委托从事专利资产评估业务的评估机构进行专利资产评估。
第五条 中国专利局和国家国有资产管理局认为必要时，可以组织或会同有关部门共同组织对重大的专利资产项目进行评估。
第六条 国家国有资产管理局和中国专利局共同管理专利资产评估工作。
第七条 专利资产评估操作规范及有关参数、标准，由国家国有资产管理局和中国专利局共同制定。

第二章 专利资产评估机构管理
第八条 申请设立专利资产专职评估机构，应当具备下列条件：
(一)符合国家国有资产管理局的有关规定；
(二)符合《通知》第五条规定的专职人员不少于3人。
其他评估机构从事专利资产评估业务的，应当拥有符合《通知》第五条规定的专职或兼职人员不少于2人。
第九条 申请设立专利资产专职评估机构，应当提交下列文件：
(一)专利资产专职评估机构资格申请表；
(二)专利资产专职评估机构的组织章程；
(三)专利资产专职评估机构专职人员名单、专业技术职务资格证书和专业培训证书复印件；
(四)法定代表人的简历；
(五)两个以上专利资产评估模拟案例；
(六)国家国有资产管理局和中国专利局要求的其他材料。
第十条 国务院各部门申请设立专利资产专职评估机构的，首先应将申请文件报中国专利局。
地方申请设立专利资产专职评估机构的，首先应将申请文件报所在地的省、自治区、直辖市专利管理机关。
中国专利局和专利管理机关自收到完备的申请文件之日起，两个月内做出审核决定，并转由同级国有资产管理行政主管部门组织审批，对符合条件的颁发国家国有资产管理局统一印制的资产评估资格(专利)证书，并由国家国有资产管理局与中国专利局联合公告。
第十一条 专利资产专职评估机构有下列情形之一的，应当在办理完有关手续后30个工作日内报中国专利局备案：
(一)获得专利资产评估机构资格；
(二)终止专利资产评估机构资格；
(三)机构名称、住所、法定代表人或符合《通知》第五条规定的专职或兼职人员发生变更；
(四)中国专利局要求备案的其他情形。
第十二条 专利资产专职评估机构依本办法第十一条的规定进行备案时，应提交下列文件：
(一)资产评估资格证书复印件；
(二)企业法人营业执照复印件；
(三)机构法人代表有关证明材料；
(四)中国专利局要求的其他文件。
第十三条 从事专利资产评估业务的专职评估机构应接受国家国有资产管理局和中国专利局的业务指导和年度检查。

第三章 专利资产评估人员管理
第十四条 《通知》第五条规定的专业培训由国家国有资产管理局和中国专利局共同举办或委托省级国有资产管理行政主管部门、专利管理机关，国务院各部门国有资产管理机关、专利管理机关承办。
第十五条 《通知》第五条规定的专业培训应包括有关资产评估知识及相关专利知识的培训。
第十六条 《通知》第五条规定的从业人员应当具备财政、会计、金融、经济、工程技术专业本科以上学历或从事资产评估、专利管理、专利代理工作两年以上。
第十七条 专利资产专职评估机构中符合《通知》第五条规定的从业人员应经过国家国有资产管理局和中国专利局共同考核，考核合格的由国家国有资产管理局和中国专利局颁发专利资产评估人员考核合格证书。
其他评估机构中符合《通知》第五条规定的从业人员由国家国有资产管理局和中国专利局颁发专利资产评估培训合格证书。
持有专利资产评估人员考核合格证书的人员有权依法申请开办专利资产专职评估机构，专利资产评估人员考核合格证书是申请开办专利资产专职评估机构的必备文件。
中国专利局对培训合格和取得专利资产评估人员考核合格证书的人员实行登记备案制度。
从事专利资产评估业务的人员应定期接受有关的专业培训。
第十八条 《通知》第五条规定的从业人员不应同时在两家以上评估机构从事专利资产评估业务。

第四章 专利资产评估业务管理
第十九条 委托对专利资产进行评估的当事人应当向受委托的评估机构提交专利管理机关出具的有效专利证明文件。
当事人不能提交有效证明文件的，应按专利管理的有关规定，到所在地的省、自治区、直辖市专利管理机关或主管部委的专利管理机关办理确权手续。
第二十条 委托对专利资产进行评估的当事人按本办法第十九条的规定向专利管理机关提出确权申请时，应当提交下列文件：
(一)法定代表人或本人签署的确权申请；
(二)专利资产确权登记表；
(三)被评估专利资产的专利证书、受理通知书、有关资料的复印件；
(四)单位营业执照、登记证件或个人居民身份证的复印件；
(五)专利管理机关要求的其他文件。
第二十一条 专利管理机关自收到完备的确权申请文件之日起30个工作日内，应做出确权决定，下达专利资产确权通知书及有关证明文件。
专利管理机关应将下达的专利资产确权通知书报中国专利局备案。
第二十二条 从事专利资产评估业务的评估机构应当在专利资产评估结束后1个月内，将评估结果报送中国专利局备案，中国专利局负有对备案资料保密的义务。
整体资产或其他形式的资产评估中涉及专利资产的，适用本条第一款的规定。
第二十三条 从事专利资产评估业务的评估机构报送评估结果备案的，应当提交下列文件：
(一)专利资产评估结果备案报告；
(二)加盖评估机构公章的专利资产评估合同复印件；
(三)专利资产确权通知书复印件；
(四)有直接从事该项评估工作的符合《通知》第五条规定并取得专利资产评估人员考核合格证书的评估人员签署的专利资产评估结果报告书；
(五)国有资产管理行政主管部门下达的评估结果确认通知书复印件。
第二十四条 中国专利局收到专利资产评估结果备案登记资料后对提交的资料进行核查，资料齐备者，予以备案。
第二十五条 专利管理机关在委托从事专利资产评估业务的评估机构对专利纠纷的标的进行评估时，应出具专利纠纷标的评估委托书。
第二十六条 从事专利资产评估业务的评估机构应当保证其出具的专利资产评估报告书的真实性和合法性，保证其评估结果的真实、可信、公正、合法。

第五章 罚 则
第二十七条 专利资产占有单位和从事专利资产评估业务的评估机构及从业人员违反本办法的，按国家有关规定处理。

第六章 附 则
第二十八条 专利资产评估实行有偿服务，评估收费参照国家有关规定执行。
专利资产评估收费实行谁委托谁付费的原则，法律法规另有规定的除外。
第二十九条 本办法由中国专利局和国家国有资产管理局负责解释。
第三十条 本办法自发布之日起施行。


2012年12月26日发布的《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会关于实施刑事诉讼法若干问题的规定》（以下简称若干规定）4第二款规定：“一名辩护人不得为两名以上的同案犯罪嫌疑人、被告人辩护，不得为两名以上的未同案处理但实施的犯罪存在关联的犯罪嫌疑人、被告人辩护。”这个规定的后半句规定没有道理。
“一名辩护人不得为两名以上的同案犯罪嫌疑人、被告人辩护”不是新规定，而是老法中早已有的规定。对于这个规定的理解就是无论为哪个犯罪嫌疑人、被告人辩护都可以，只是不能同时为两个以上的犯罪嫌疑人、被告人辩护。所以，实践中，一审为第一被告人辩护，二审可以改为为第二被告人或者其他被告人辩护，只不过就是只能为一个人辩护而已。律师也可以为没有同案处理的其他被告人辩护。笔者就曾经多次一审为同案的一个被告人辩护，二审改为为另外一个被告人辩护。最近的意见案子是一审为第二被告人辩护，一审宣判无罪以后，因检察院提起抗诉，二审接受聘请作为第一被告人的委托，为第一被告人辩护。最终二审维持了一审判决。
若干规定4第二款规定后半句“不得为两名以上的未同案处理但实施的犯罪存在关联的犯罪嫌疑人、被告人辩护”。这也就是说，只要是犯罪有关联，即使不是同案处理，辩护人也只能为其中一个犯罪嫌疑人、被告人辩护。那么，无论在哪个程序中，曾经为其中一个犯罪嫌疑人被告人做过辩护，都永远不能为其他犯罪嫌疑人、被告人辩护了。
我认为，后半句的这个规定是不对的。如果规定“不能为存在利益冲突的两名以上犯罪嫌疑人、被告人辩护”还是有必要的。
第一，根据若干规定，自2013年1月1日新刑诉法实施之日开始，曾经做过一个被告人的辩护人，就不能在另外的程序中作同案以及与案件有关联的未同案处理的其他犯罪嫌疑人、被告人的辩护人。比如，一审为第一被告人辩护以后，无论一审判决结果如何，二审不能再为其他被告人辩护。要么只能为第一被告人辩护，要么退出该案。即使一审判决第一被告人无罪，第一被告人没有上诉，二审也不能再接受其他被告人的委托为其他被告人辩护。这个规定对于律师执业是一个重要限制。律师的价值和作用通过诉讼活动来证明，是最佳途径。好的律师也最能够通过庭审活动赢得当事人信赖。当事人也正是通过庭审活动，比较出律师的差距，因此可能选择更好的律师为自己服务，这都属于应当鼓励的好事。尤其是当一审判决认定律师辩护的被告人无罪之后，被告人不会上诉的，在公诉机关不抗诉的情况下，不会再聘请律师的。那么，这样一个好律师却因为《若干规定》退出了该案的辩护，对于正确认定事实和适用法律都不能不是一个缺憾。对于律师而言，辩护好，水平高，只能做一次辩护，有一次服务收入；辩护不好，水平差反而会走到二审，有二次服务收入。无法鼓励律师依法辩护，打击了律师依法维护法律的积极性。
第二、“不得为两名以上的未同案处理但实施的犯罪存在关联的犯罪嫌疑人、被告人辩护”缺乏法理依据。
为什么要这样规定？没有任何道理。如果说规定不能同时为一个案件中的两名以上犯罪嫌疑人、被告人辩护是为了更好地保护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，为了避免出现串供。《若干规定》禁止“为两名以上未同案处理的犯罪嫌疑人、被告人辩护”则没有任何规定之必要理由。
从保护犯罪嫌疑人、被告人合法诉讼权利看，犯罪嫌疑人、被告人出于趋利目的，必然选择最好的辩护人，无需为辩护人加以限制。
同时办理同案的二名以上犯罪嫌疑人、被告人辩护工作，在侦查阶段可能存在串供可能，但是到审查起诉以后，至少到一审判决后，全案的证据及事实已经向全社会公开，没有保密的必要，辩护人再去为其他同案的犯罪嫌疑人、被告人辩护，已经不存在串供的可能。
第三，律师在一审判决后再接受委托为同案其他犯罪嫌疑人、被告人辩护，更有利于查明案情、正确适用法律。因此对辩护人的辩护限制是错误的。由于辩护人参与了一审的庭审，熟悉案情，熟悉证据，对适用法律作了深入研究，因此当继续参与诉讼时，必然更容易维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权利，更容易与审判机关一道保证法律的正确实施。
第四，如果按照《若干规定》，那么为了对等，是不是也应当规定公诉机关或者公诉人不得对同案的两名以上犯罪嫌疑人、被告人提起公诉？
如果对辩护人的辩护需要限制的话，应当规定“虽未同案处理，但辩护人不得为同一案件事实中存在利益冲突的两名以上犯罪嫌疑人、被告人辩护。”如果认为还有必要进一步明确的话，还可以进一步规定“辩护人在办理案件中发现辩护与曾经担任辩护人的其他犯罪嫌疑人、被告人的利益存在冲突，应当告知犯罪嫌疑人、被告人及委托人，并解除委托。”这样的规定是合理的，也是必要的。
因此，建议取消若干规定中的“不得为两名以上的未同案处理但实施的犯罪存在关联的犯罪嫌疑人、被告人辩护”的规定。

作者单位：辽宁乾朗律师事务所